Федеральный закон от 21.07.2014 № 213-ФЗ: различия между версиями

Материал из Викитеки — свободной библиотеки
[досмотренная версия][досмотренная версия]
Содержимое удалено Содержимое добавлено
Федеральный закон от 29.12.2015 № 391-ФЗ
Строка 64: Строка 64:
{{якорь|Статья 2.1. Часть 1}}1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:
{{якорь|Статья 2.1. Часть 1}}1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:


{{якорь|Статья 2.1. Часть 1. Пункт 1}}1) в уставном капитале регистратора отсутствует доля участия нерезидентов (понятие «нерезидент» применяется в настоящем Федеральном законе в значении, установленном {{Ссылка на ФЗ РФ|10|12|2013|173|О валютном регулировании и валютном контроле||твор.}});
{{якорь|Статья 2.1. Часть 1. Пункт 1}}1) в уставном капитале регистратора отсутствует доля участия нерезидентов (понятие «нерезидент» применяется в настоящем Федеральном законе в значении, установленном {{Ссылка на ФЗ РФ|10|12|2003|173|О валютном регулировании и валютном контроле||твор.}});


{{якорь|Статья 2.1. Часть 1. Пункт 2}}2) регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;
{{якорь|Статья 2.1. Часть 1. Пункт 2}}2) регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;

Версия от 16:26, 28 сентября 2016

Федеральный закон Российской Федерации от 21 июля 2014 г. № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Дата создания: 21 июля 2014 года. Источник: http://www.szrf.ru/doc.phtml?nb=edition00&issid=2014030010&docid=13

Российская Федерация
Федеральный закон
Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
Принят Государственной Думой4 июля 2014 года
Одобрен Советом Федерации9 июля 2014 года


(в ред. Федеральных законов от 29.12.2014 № 484-ФЗ, от 29.12.2015 № 391-ФЗ)


Статья 1

1. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы в кредитных организациях, заключать договоры банковского счёта, договоры банковского вклада (депозита) с кредитными организациями, приобретать ценные бумаги кредитных организаций, если валютой соответствующего договора является рубль (ценная бумага номинирована в рублях), только в случае, если кредитная организация соответствует требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, за исключением случаев, определённых частями 4 и 5 настоящей статьи.

2. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы в кредитных организациях, заключать договоры банковского счёта, договоры банковского вклада (депозита) с кредитными организациями, приобретать ценные бумаги кредитных организаций, если валютой соответствующего договора является иностранная валюта (ценная бумага номинирована в иностранной валюте), только в случае, если кредитная организация соответствует требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, а также в иностранных банках, действующих в соответствии с правом страны своего места нахождения.

3. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, уведомляют федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счёта, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее — регистратор), в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

4. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, вправе открывать счета, покрытые (депонированные) аккредитивы, заключать договоры банковского счёта, договоры банковского вклада (депозита) с государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» с учётом положений части 4 статьи 3 Федерального закона от 17 мая 2007 года № 82-ФЗ «О банке развития».

5. Правительство Российской Федерации вправе определять виды установленных настоящей статьёй операций (сделок), которые вправе осуществлять хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, с отдельными кредитными организациями, как соответствующими требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, так и не соответствующими указанным требованиям, при этом такие кредитные организации не включаются в перечень, предусмотренный частью 3 статьи 2 настоящего Федерального закона.

6. Под хозяйственным обществом, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в целях настоящего Федерального закона понимается:

1) хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включённое в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утверждённый Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 года № 1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ»;

2) хозяйственное общество (за исключением кредитных организаций), включённое в утверждённый Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера — Российской Федерации по вопросам назначения представителя для голосования на общем собрании акционеров, внесения вопросов в повестку дня общего собрания акционеров, выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счётную комиссии, предъявления требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, созыва внеочередного общего собрания акционеров, голосования по вопросам повестки дня общего собрания акционеров и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации, либо в утверждённый Правительством Российской Федерации перечень открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера — Российской Федерации по вопросам выдвижения кандидатов для избрания в органы управления, ревизионную и счётную комиссии, голосования на общих собраниях акционеров по вопросам их формирования и согласование директив представителям Российской Федерации и представителям интересов Российской Федерации в советах директоров (наблюдательных советах) по голосованию на заседаниях советов директоров (наблюдательных советов) по вопросам формирования единоличного исполнительного органа и избрания (переизбрания) председателей советов директоров (наблюдательных советов) осуществляются Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации;

3) хозяйственное общество, имеющее стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства в смысле Федерального закона от 29 апреля 2008 года № 57-ФЗ «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства», определённое отдельными решениями Президента Российской Федерации или Правительства Российской Федерации.

7. Требования настоящей статьи распространяются на общества, находящиеся под прямым или косвенным контролем хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, в случае включения указанных контролируемых обществ в утверждённый Правительством Российской Федерации перечень.

8. Хозяйственные общества, указанные в части 1 настоящей статьи, имеющие счета в кредитных организациях, которые перестали соответствовать требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, и исключены из перечня кредитных организаций, сформированного Центральным банком Российской Федерации (Банком России), должны расторгнуть договоры банковского счёта в таких кредитных организациях в течение одного года со дня опубликования Банком России на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» соответствующего перечня кредитных организаций.

9. Со дня исключения кредитной организации из перечня кредитных организаций, сформированного Банком России, срок действия договоров банковского вклада (депозита), договоров об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов, которые были заключены хозяйственными обществами, указанными в части 1 настоящей статьи, с такой кредитной организацией, не может быть продлён.

10. Со дня исключения кредитной организации из перечня кредитных организаций, сформированного Банком России, на банковский счёт, открытый по договору банковского счёта или договору банковского вклада (депозита) хозяйственным обществом, указанным в части 1 настоящей статьи, в такой кредитной организации, не могут быть зачислены денежные средства, за исключением процентов по договору банковского счёта или договору банковского вклада (депозита).

11. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, обязаны заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором, соответствующим требованиям, установленным статьёй 2.1 настоящего Федерального закона, а также предоставлять регистратору информацию, необходимую для ведения реестра владельцев ценных бумаг таких обществ, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

12. Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также общества, находящиеся под их прямым или косвенным контролем, которые заключили договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг с регистратором, который перестал соответствовать требованиям, установленным статьёй 2.1 настоящего Федерального закона, должны расторгнуть такой договор в течение одного года со дня размещения регистратором на своём сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведений о его несоответствии требованиям, установленным статьёй 2.1 настоящего Федерального закона.

13. Со дня размещения регистратором на своём сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведений о его несоответствии требованиям, установленным статьёй 2.1 настоящего Федерального закона, срок действия договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг, который был заключён хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, с таким регистратором, не может быть продлён.

Статья 2

1. Открытие счетов и покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счёта и договоров банковского вклада (депозита) с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в статье 1 настоящего Федерального закона, независимо от валюты соответствующего договора могут осуществлять только кредитные организации, соответствующие одному из следующих требований:

1) кредитная организация имеет собственные средства (капитал) в размере не менее установленного Правительством Российской Федерации размера по согласованию с Банком России;

2) кредитная организация находится под прямым или косвенным контролем Банка России или Российской Федерации.

2. Правительство Российской Федерации может определить иные кредитные организации, имеющие право на открытие счетов и покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счёта и договоров банковского вклада (депозита) с хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем.

3. Банк России ежемесячно размещает перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». В случае определения Правительством Российской Федерации кредитной организации в соответствии с частью 2 настоящей статьи Банк России вносит изменение в указанный перечень на основании уведомления Правительства Российской Федерации не позднее рабочего дня, следующего за днём поступления указанного уведомления.

Статья 2.1

1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:

1) в уставном капитале регистратора отсутствует доля участия нерезидентов (понятие «нерезидент» применяется в настоящем Федеральном законе в значении, установленном Федеральным законом от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»);

2) регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;

3) единоличный исполнительный орган, контролёр регистратора не имеют гражданства другого государства или не являются лицами без гражданства;

4) система обработки, резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг, имеющаяся у регистратора, расположена на территории Российской Федерации.

2. Регистратор, не соответствующий требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, обязан отказать в приёме реестра хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем.

3. Регистратор, не соответствующий требованиям, установленным частью 1 настоящей статьи, обязан разместить на своём сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о таком несоответствии. Состав указанных сведений, порядок и сроки их размещения устанавливаются Банком России.

Статья 3

Статью 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2006, № 31, ст. 3452; 2007, № 31, ст. 3993, 4011; 2010, № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; 2013, № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2315, 2335) дополнить пунктом 1.3 следующего содержания:

«1.3. Операция по зачислению денежных средств на счёт (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счёта (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, указанных в статье 1 Федерального закона „Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается такая операция, равна или превышает 50 миллионов рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 50 миллионам рублей, или превышает её.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами и иным имуществом, уведомляют уполномоченный орган о каждом открытии счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключении договоров банковского счёта, договоров банковского вклада (депозита), приобретении ценных бумаг обществами, указанными в абзаце первом настоящего пункта, в порядке, установленном Банком России по согласованию с уполномоченным органом.».

Статья 4

Внести в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 1, ст. 1; № 44, ст. 4295; 2003, № 46, ст. 4434; № 50, ст. 4847, 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 34, ст. 3533; № 44, ст. 4266; 2005, № 1, ст. 13, 40; № 19, ст. 1752; № 30, ст. 3131; № 52, ст. 5574; 2006, № 1, ст. 4; № 2, ст. 172; № 6, ст. 636; № 19, ст. 2066; № 31, ст. 3433; № 45, ст. 4641; № 50, ст. 5281; № 52, ст. 5498; 2007, № 1, ст. 33; № 16, ст. 1825; № 26, ст. 3089; 2008, № 20, ст. 2259; № 52, ст. 6235, 6236; 2009, № 7, ст. 777; № 29, ст. 3597; № 30, ст. 3739; 2010, № 19, ст. 2291; № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4005, 4007; № 31, ст. 4193, 4208; № 41, ст. 5193; № 49, ст. 6409; 2011, № 1, ст. 23; № 7, ст. 905; № 19, ст. 2714; № 27, ст. 3873; № 30, ст. 4584; № 46, ст. 6406; № 47, ст. 6601, 6602; № 48, ст. 6728; № 50, ст. 7351, 7362; 2012, № 15, ст. 1723; № 24, ст. 3082; № 31, ст. 4320, 4329; № 47, ст. 6403, 6404, 6405; № 53, ст. 7602; 2013, № 14, ст. 1666; № 19, ст. 2323; № 26, ст. 3207, 3208, 3209; № 27, ст. 3469, 3477; № 30, ст. 4025, 4029, 4031, 4040, 4044, 4081, 4082; № 31, ст. 4191; № 43, ст. 5446; № 44, ст. 5624; № 48, ст. 6163, 6165; № 49, ст. 6327, 6343; № 51, ст. 6683, 6685, 6695, 6696; № 52, ст. 6961, 6994; 2014, № 6, ст. 557, 566; № 11, ст. 1096; № 19, ст. 2302, 2317, 2325, 2335; Российская газета, 2014, 25 июня; Официальный интернет-портал правовой информации (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2014 года, № 000120140630002, № 0001201406300011) следующие изменения:

1) в абзаце первом части 1 статьи 3.5 после слов «частью 1 статьи 15.36» дополнить словами «, статьёй 15.39», слова «статьёй 15.27.1» заменить словами «статьями 15.27.1, 15.39»;

2) главу 15 дополнить статьёй 15.39 следующего содержания:

«Статья 15.39. Нарушение требований законодательства Российской Федерации в части обязательного контроля операций хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации

1. Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов хозяйственным обществам, имеющим стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществам, находящимся под их прямым или косвенным контролем, указанным в Федеральном законе „Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, либо заключение с указанными обществами договоров банковского счёта и договоров банковского вклада (депозита) кредитными организациями, не соответствующими установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, —

влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей; на юридических лиц — от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей.

2. Открытие счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов, заключение договоров банковского счёта и договоров банковского вклада (депозита) хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, или обществами, находящимися под их прямым или косвенным контролем, указанными в Федеральном законе „Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации“, в кредитных организациях, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, либо приобретение указанными обществами ценных бумаг кредитных организаций, не соответствующих установленным для этого требованиям законодательства Российской Федерации, —

влечёт наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от ста тысяч до одного миллиона рублей; на юридических лиц — от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей.»;

3) часть 1 статьи 23.62 после слов «частями 1 — 3 статьи 15.27 (в пределах своих полномочий)» дополнить словами «, частью 2 статьи 15.39»;

4) часть 1 статьи 23.74 после цифр «15.38,» дополнить словами «частью 1 статьи 15.39,».

Статья 5

1. Настоящий Федеральный закон вступает в силу со дня его официального опубликования.

2. Банк России публикует перечень кредитных организаций, соответствующих требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в течение тридцати дней со дня принятия акта Правительства Российской Федерации, предусмотренного пунктом 1 части 1 статьи 2 настоящего Федерального закона.

3. Хозяйственные общества, указанные в статье 1 настоящего Федерального закона, имеющие счета в кредитных организациях, не соответствующих требованиям, установленным статьёй 2 настоящего Федерального закона, и не включённых в перечень кредитных организаций, сформированный Банком России, должны расторгнуть договоры банковского счёта, закрыть счета в таких кредитных организациях в течение одного года со дня опубликования Банком России на своём официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» соответствующего перечня кредитных организаций.

4. Положения статей 1 и 2 настоящего Федерального закона не распространяются на договоры банковского вклада (депозита), покрытые (депонированные) аккредитивы и ценные бумаги, которые были соответственно заключены, открыты или приобретены хозяйственными обществами, указанными в статье 1 настоящего Федерального закона, до дня его вступления в силу. Срок действия договоров банковского вклада (депозита), договоров об открытии покрытых (депонированных) аккредитивов, которые были заключены до дня вступления в силу настоящего Федерального закона, не может быть продлён.

5. На банковский счёт, вклад (депозит), открытые по договору банковского счёта, договору банковского вклада (депозита) хозяйственным обществом, указанным в статье 1 настоящего Федерального закона, в кредитной организации, не включённой в перечень кредитных организаций, указанный в части 2 настоящей статьи, со дня опубликования Банком России указанного перечня не могут быть зачислены денежные средства, за исключением процентов по договору банковского счёта, договору банковского вклада (депозита).


  Президент
Российской Федерации
  В. Путин
Москва, Кремль
21 июля 2014 года
№ 213-ФЗ


Это произведение не охраняется авторским правом.
В соответствии со статьёй 1259 Гражданского кодекса Российской Федерации не являются объектами авторских прав официальные документы государственных органов и органов местного самоуправления муниципальных образований, в том числе законы, другие нормативные акты, судебные решения, иные материалы законодательного, административного и судебного характера, официальные документы международных организаций, а также их официальные переводы; государственные символы и знаки (флаги, гербы, ордена, денежные знаки и тому подобное), а также символы и знаки муниципальных образований; произведения народного творчества (фольклор), не имеющие конкретных авторов; сообщения о событиях и фактах, имеющие исключительно информационный характер (сообщения о новостях дня, программы телепередач, расписания движения транспортных средств и тому подобное).
Россия