Глава 3.1. БАНКОВСКОЕ СОПРОВОЖДЕНИЕ[править]
Статья 8.1. Уполномоченные банки[править]
1. Банковское сопровождение осуществляется банком, который создан в соответствии с законодательством Российской Федерации, обладает лицензией на проведение работ, связанных с использованием сведений, составляющих государственную тайну, и в отношении которого Правительством Российской Федерации по согласованию с Президентом Российской Федерации принято решение об отнесении к категории уполномоченных банков.
2. В случае, если Правительством Российской Федерации принято решение, предусмотренное частью 1 настоящей статьи, Банк России включает соответствующий банк в перечень уполномоченных банков на основании уведомления Правительства Российской Федерации не позднее чем в течение одного рабочего дня, следующего за днём получения указанного уведомления, а также информирует уполномоченный банк и соответствующего государственного заказчика о принятом решении.
3. Утратил силу.
4. В случае окончания срока действия лицензии, указанной в части 1 настоящей статьи, банк, включённый в перечень уполномоченных банков, уведомляет Банк России об этом обстоятельстве не позднее чем за тридцать календарных дней до окончания срока действия лицензии.
Статья 8.2. Основные права и обязанности уполномоченного банка. Банковское сопровождение[править]
1. Уполномоченный банк вправе:
1) запрашивать у головного исполнителя, исполнителя документы и сведения, предусмотренные настоящим Федеральным законом;
2) получать от федерального органа в области обороны с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны доступ к содержащейся в единой информационной системе государственного оборонного заказа информации о государственных контрактах, контрактах, банковское сопровождение которых он осуществляет;
3) приостанавливать операции по отдельному счёту в случаях, установленных статьёй 8.6 настоящего Федерального закона;
4) осуществлять иные права в соответствии с законодательством Российской Федерации.
2. Уполномоченный банк обязан:
1) заключить с головным исполнителем, исполнителем договоры о банковском сопровождении и открыть им отдельные счета. В договор о банковском сопровождении включается условие о согласии клиента на предоставление уполномоченным банком информации, предусмотренной настоящим Федеральным законом, государственному заказчику, головному исполнителю, исполнителю и её передачу в единую информационную систему государственного оборонного заказа;
2) передавать в единую информационную систему государственного оборонного заказа, в том числе по запросу федерального органа в области обороны, информацию о каждом открытии, закрытии отдельного счёта, об изменении его реквизитов, информацию об ограничении распоряжения отдельным счётом на основании и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или договором банковского счёта, информацию о данных об участниках расчётов по государственному оборонному заказу, об исполненных распоряжениях, включая документы, представленные головным исполнителем, исполнителем и являющиеся основанием для составления распоряжений. Информация, указанная в настоящем пункте, предоставляется уполномоченным банком не позднее одного рабочего дня, следующего за днём соответственно исполнения распоряжения, открытия, закрытия отдельного счёта, изменения его реквизитов, ограничения распоряжения отдельным счётом на основании и в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации или договором банковского счёта, получения соответствующего запроса. В случае, если распоряжение составлено на основании документов, которые ранее передавались уполномоченным банком в единую информационную систему государственного оборонного заказа, повторного представления таких документов не требуется. В этом случае уполномоченный банк уведомляет федеральный орган в области обороны о том, что такие документы уже содержатся в единой информационной системе государственного оборонного заказа, и указывает в уведомлении их реквизиты и дату их представления. Порядок, состав и формат представления, направления информации и документов уполномоченным банком определяются Банком России по согласованию с федеральным органом в области обороны и органом финансового мониторинга;
3) осуществлять мониторинг расчётов по государственному оборонному заказу в порядке, установленном настоящим Федеральным законом;
4) осуществлять контроль распоряжений в порядке, установленном статьёй 8.5 настоящего Федерального закона;
5) отказывать головному исполнителю, исполнителю в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, предусмотренных статьёй 8.4 настоящего Федерального закона, а также в случаях, предусмотренных статьёй 8.5 настоящего Федерального закона;
6) соблюдать установленный настоящим Федеральным законом режим использования отдельного счёта и осуществлять контроль за его соблюдением;
7) уведомлять головного исполнителя о поступивших распоряжениях исполнителей о совершении операций по отдельному счёту, не соответствующих режиму использования данного счёта;
8) отвечать на запросы государственного заказчика, направляемые в соответствии с пунктом 3 статьи 6.2 настоящего Федерального закона;
9) уведомлять головного исполнителя, исполнителя о необходимости закрытия отдельного счёта в связи с получением уведомления от государственного заказчика о полном исполнении государственного контракта;
9.1) предоставлять головным исполнителям, исполнителям льготное финансирование на условиях, установленных Правительством Российской Федерации, в целях исполнения государственных контрактов, контрактов по государственному оборонному заказу;
10) исполнять другие обязанности в случаях, установленных главой 3.3 настоящего Федерального закона.
3. Банковское сопровождение осуществляется уполномоченным банком безвозмездно.
4. Неисполнение уполномоченным банком обязанностей, установленных частью 2 настоящей статьи и статьями 8.3, 8.4 и 8.5 настоящего Федерального закона, является основанием для применения к нему мер, предусмотренных Федеральным законом от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», и для привлечения должностных лиц уполномоченного банка к ответственности, установленной Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях.
5. Орган финансового мониторинга анализирует информацию об операциях, полученную им на основании настоящего Федерального закона и Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма», и при наличии информации о рисках неисполнения государственного контракта сообщает об этом государственному заказчику, в том числе по его запросу.
Статья 8.3. Режим использования отдельного счёта[править]
1. Режим использования отдельного счёта предусматривает:
1) списание денежных средств только при указании в распоряжении идентификатора государственного контракта, если иное не установлено настоящим Федеральным законом;
2) списание денежных средств только на отдельный счёт, за исключением списания денежных средств с такого счёта на иные банковские счета в целях:
а) уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации;
б) оплаты расходов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг по ценам (тарифам), подлежащим государственному регулированию. Перечень таких товаров, работ, услуг утверждается Правительством Российской Федерации;
б.1) оплаты расходов на электрическую энергию (мощность), поставляемую по ценам, рассчитанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
в) перечисления прибыли в размере, согласованном сторонами при заключении контракта и предусмотренном его условиями, после исполнения контракта и представления в уполномоченный банк акта приёма-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг);
г) перечисления головным исполнителем денежных средств при частичном исполнении им государственного контракта, если результатом такого частичного исполнения является принятая государственным заказчиком продукция, в размере, согласованном с государственным заказчиком и не превышающем размера прибыли, подлежащего применению государственным заказчиком в составе цены продукции в порядке, установленном Правительством Российской Федерации для определения начальной (максимальной) цены государственного контракта или цены государственного контракта, заключаемого с единственным головным исполнителем. О согласованном размере прибыли, подлежащем перечислению головным исполнителем при частичном исполнении им государственного контракта, государственный заказчик уведомляет уполномоченный банк. Порядок уведомления определяется государственным заказчиком;
д) расчётов с иностранными исполнителями, участвующими в поставках продукции по государственному оборонному заказу и входящими в кооперацию в рамках сопровождаемой сделки. Перечень таких иностранных исполнителей по каждой сопровождаемой сделке составляется головным исполнителем, согласуется и представляется государственным заказчиком в уполномоченный банк, в котором открыт отдельный счёт головным исполнителем. Порядок составления, утверждения и представления в уполномоченный банк указанного перечня определяется государственным заказчиком;
е) перечисления денежных средств в размере, предусмотренном условиями государственного контракта, направленных на возмещение (компенсацию) в пределах цены государственного контракта понесённых головным исполнителем за счёт собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа, при условии подтверждения головным исполнителем обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса;
е.1) перечисления денежных средств в размере, предусмотренном условиями контракта, направленных на возмещение (компенсацию) после исполнения контракта в пределах цены контракта понесённых исполнителем за счёт собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа, при условии подтверждения исполнителем обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса, после исполнения контракта и представления исполнителем в уполномоченный банк акта приёма-передачи товара (акта выполненных работ, оказанных услуг);
е.2) перечисления денежных средств в размере, предусмотренном условиями контракта, направленных на возмещение (компенсацию) в пределах цены контракта понесённых исполнителем за счёт собственных средств (за исключением средств, находящихся на отдельных счетах) расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для изготовления продукции с длительным технологическим циклом производства в целях выполнения государственного оборонного заказа, при условии подтверждения исполнителем обоснованности фактических расходов, связанных с формированием такого запаса;
ж) совершения разрешённых операций в соответствии с пунктами 2, 3, 9 и 10 статьи 8.4 настоящего Федерального закона;
з) оплаты головным исполнителем расходов на сумму не более пяти миллионов рублей в месяц и оплаты исполнителем расходов на сумму не более трёх миллионов рублей в месяц;
2.1) единовременное списание денежных средств при закрытии отдельного счёта, открытого по государственному контракту, контракту, относящемуся к сопровождаемой сделке, переводимой в иной уполномоченный банк в установленном настоящим Федеральным законом порядке, на отдельный счёт, открытый в ином уполномоченном банке по такому государственному контракту, контракту;
3) запрет совершения операций, предусмотренных статьёй 8.4 настоящего Федерального закона.
2. Отдельные счета головного исполнителя, исполнителей, предусмотренные настоящим Федеральным законом, подлежат закрытию головным исполнителем, исполнителями после получения уполномоченным банком от государственного заказчика уведомления об исполнении государственного контракта. На операции по списанию денежных средств с отдельного счёта при его закрытии не распространяются требования, предусмотренные частью 1 настоящей статьи.
3. Утратил силу.
4. Проценты за пользование уполномоченным банком денежными средствами, находящимися на отдельном счёте, не начисляются.
Статья 8.4. Операции, совершение которых по отдельному счёту не допускается[править]
По отдельному счёту не допускается совершение следующих операций:
1) предоставление ссуд, займов, кредитов;
2) возврат сумм займов, кредитов и процентов по ним, за исключением:
а) возврата суммы кредита, согласованного с государственным заказчиком и перечисленного уполномоченным банком или иной кредитной организацией головному исполнителю для исполнения государственного контракта, и суммы кредита, перечисленного уполномоченным банком или иной кредитной организацией исполнителю для исполнения контракта, с отдельного счёта, открытого в уполномоченном банке для осуществления расчётов по такому государственному контракту, контракту, на который данный кредит был перечислен, а также процентов по данным кредитам при отсутствии (недостаточности) собственных средств у головного исполнителя, исполнителя и авансирования по государственному контракту, контракту;
б) возврата с отдельного счёта головного исполнителя, исполнителя, открытого в уполномоченном банке для осуществления расчётов по государственному контракту, контракту, относящемуся к переведённой по основаниям, предусмотренным статьёй 8.9 настоящего Федерального закона, сопровождаемой сделке, суммы кредита, предусмотренного подпунктом «а» настоящего пункта, полученного на отдельный счёт головного исполнителя, исполнителя по такому государственному контракту, контракту в уполномоченном банке, из которого переведена данная сопровождаемая сделка, а также процентов по такому кредиту;
3) перечисление (выдача) денежных средств физическим лицам, за исключением:
а) оплаты труда при условии одновременной уплаты соответствующих налогов, страховых взносов в Фонд пенсионного и социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования;
б) денежных выплат, связанных с предоставлением работникам гарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации (за исключением компенсаций расходов на проезд и найм жилого помещения);
в) перечисления денежных средств в качестве платы за установление права ограниченного пользования земельным участком (сервитута), принадлежащим физическому лицу на праве собственности, либо в качестве возмещения (компенсации) стоимости сносимых (переносимых) строений и насаждений, принадлежащих физическому лицу, а также убытков, причинённых изъятием или временным занятием земельных участков, ограничением принадлежащего физическому лицу права собственности, владения, пользования или распоряжения земельным участком, производимого в установленном законодательством Российской Федерации порядке, на основании уведомления государственного заказчика. Перечень таких физических лиц по каждой сопровождаемой сделке составляется головным исполнителем, согласуется и представляется государственным заказчиком в уполномоченный банк, в котором открыт отдельный счёт головным исполнителем. Порядок составления, утверждения и представления в уполномоченный банк указанного перечня определяется государственным заказчиком;
4) операции, связанные с формированием уставного (складочного) капитала других юридических лиц;
5) операции, связанные с осуществлением благотворительной деятельности и внесением пожертвований;
6) приобретение иностранной валюты;
7) покупка ценных бумаг (в том числе векселей);
8) приобретение у кредитных организаций драгоценных металлов, драгоценных камней и монет из драгоценных металлов;
9) исполнение исполнительных документов, за исключением исполнительных документов, предусматривающих:
а) перечисление (выдачу) денежных средств для удовлетворения требований о возмещении вреда, причинённого жизни и здоровью;
б) перечисление (выдачу) денежных средств для расчётов по выплате выходных пособий лицам, работающим или работавшим по трудовому договору (контракту), и (или) по оплате их труда;
в) взыскание денежных средств в доход Российской Федерации;
10) размещение денежных средств на депозитах, в иные финансовые инструменты;
11) предоставление гарантий обеспечения исполнения обязательств, в том числе по государственному контракту, контракту;
12) исполнение договора об уступке (переуступке) права требования;
13) осуществление взаимозачётов;
14) осуществление операций с использованием электронных денежных средств;
15) списание денежных средств на иные счета, открытые в кредитных организациях, в том числе в уполномоченных банках, за исключением следующих операций:
а) возврат зачисленных на отдельный счёт денежных средств в связи с ошибкой плательщика либо кредитной организации, в том числе уполномоченного банка, при представлении владельцем отдельного счёта заявления на возврат денежных средств на иной банковский счёт, с которого указанные денежные средства поступили;
б) возврат собственных средств головного исполнителя, исполнителя на иной банковский счёт, с которого указанные денежные средства поступили, в сумме, не превышающей ранее зачисленную на данный отдельный счёт;
16) совершение любых операций по отдельному счёту, открытому по государственному контракту, контракту, относящемуся к переводимой по основаниям, предусмотренным статьёй 8.9 настоящего Федерального закона, сопровождаемой сделке, со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации, предусмотренного частью 1 статьи 8.10, или по истечении шестидесяти календарных дней со дня вступления в силу решения Правительства Российской Федерации, предусмотренного частью 1 статьи 8.11 настоящего Федерального закона, за исключением единовременного списания денежных средств при закрытии данного отдельного счёта в связи с переводом сопровождаемой сделки на отдельный счёт, открытый по такому государственному контракту, контракту в ином уполномоченном банке, в который переводится сопровождаемая сделка.
Статья 8.5. Осуществление мониторинга и предоставление информации о расчётах по государственному оборонному заказу[править]
1. При принятии распоряжения к исполнению уполномоченный банк контролирует:
1) наличие указания в распоряжении идентификатора государственного контракта, в том числе правильность указания и заполнения в распоряжении идентификатора государственного контракта, за исключением платежей на основании подпунктов «а», «б», «б.1» и «з» пункта 2 части 1 статьи 8.3, а также подпунктов «а» и «б» пункта 3, подпунктов «а» — «в» пункта 9 и подпунктов «а» и «б» пункта 15 статьи 8.4 настоящего Федерального закона;
2) наличие указания в распоряжении отдельного счёта, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 2 части 1 статьи 8.3 настоящего Федерального закона;
3) соответствие назначения платежа, указанного в распоряжении, содержанию документов, представленных владельцем отдельного счёта и являющихся основанием для составления распоряжения, а также условиям контракта, в том числе соответствие размера платежа, указанного в распоряжении (совокупного размера всех платежей, указанных в распоряжениях) по одному контракту, цене этого контракта;
4) соблюдение режима использования отдельного счёта, установленного настоящим Федеральным законом.
2. Головной исполнитель, исполнитель обязаны представлять в уполномоченный банк документы (копии документов), являющиеся основанием для составления распоряжений. К документам, являющимся основанием для составления распоряжений, относятся:
1) контракт. Если контракт содержит сведения, составляющие государственную тайну, представляется выписка из него. Форма и порядок представления выписки утверждаются федеральным органом в области обороны по согласованию с Банком России и федеральным органом исполнительной власти в области обеспечения безопасности;
2) акты приёма-передачи товара (акты сдачи-приёмки выполненных работ, оказанных услуг), товарно-транспортные накладные, счета, счета-фактуры и иные документы, подтверждающие исполнение получателем средств своих обязательств по контракту (за исключением распоряжений на авансирование).
2.1. Документы, являющиеся основанием для составления распоряжений, при списании денежных средств в соответствии с подпунктами «а», «б», «б.1» и «з» пункта 2 части 1 статьи 8.3, а также подпунктами «а» и «б» пункта 3, подпунктами «а» — «в» пункта 9 и подпунктами «а» и «б» пункта 15 статьи 8.4 настоящего Федерального закона могут не содержать идентификатор государственного контракта.
3. Копии документов, являющихся основанием для составления распоряжений, должны быть заверены в порядке, установленном договором о банковском сопровождении.
4. Уполномоченный банк вправе с соблюдением требований законодательства Российской Федерации о государственной тайне запросить у головного исполнителя, исполнителя дополнительные документы (копии документов), являющиеся основанием для составления распоряжений.
5. Не допускается исполнение уполномоченным банком распоряжения без представления головным исполнителем, исполнителем документов (копий документов), являющихся основанием для составления распоряжений.
6. В случае указания в распоряжении информации, не соответствующей требованиям части 1 настоящей статьи, уполномоченный банк отказывает головному исполнителю, исполнителю в принятии распоряжения к исполнению в срок не позднее дня, следующего за днём представления распоряжения в уполномоченный банк.
7. Отказ в принятии распоряжения к исполнению в случаях, установленных настоящим Федеральным законом, не является основанием для применения мер гражданско-правовой ответственности в отношении уполномоченного банка.
8. Банк России по предложению государственного заказчика устанавливает особенности мониторинга расчётов по государственному оборонному заказу.
Статья 8.6. Основания и порядок приостановления операции по отдельному счёту и отказа в совершении такой операции[править]
1. Уполномоченный банк вправе приостановить операцию по отдельному счёту, соответствующую критериям, установленным Банком России по согласованию с органом финансового мониторинга.
2. Операция по отдельному счёту, предусмотренная частью 1 настоящей статьи, приостанавливается уполномоченным банком на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о её осуществлении должно быть выполнено.
3. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днём приостановления операции по отдельному счёту по основаниям, предусмотренным настоящим Федеральным законом, уполномоченный банк в порядке, установленном договором о банковском сопровождении, уведомляет головного исполнителя о приостановлении операции по отдельному счёту. В уведомлении указываются:
1) наименование клиента, операция по отдельному счёту которого приостановлена;
2) идентификатор государственного контракта;
3) содержание операции, в том числе сведения о контрагенте, сумме и дате операции, назначении платежа;
4) причина приостановления операции по отдельному счёту;
5) дата окончания приостановления операции по отдельному счёту, определённая в соответствии с частью 2 настоящей статьи.
4. Головной исполнитель не позднее двух рабочих дней со дня получения от уполномоченного банка уведомления, указанного в части 3 настоящей статьи, направляет в порядке, установленном договором о банковском сопровождении, в уполномоченный банк, принявший решение о приостановлении операции по отдельному счёту, уведомление об обоснованности или о необоснованности проведения приостановленной операции.
5. На основании полученного от головного исполнителя уведомления, предусмотренного частью 4 настоящей статьи, уполномоченный банк принимает одно из следующих решений:
1) отказать в проведении приостановленной операции;
2) провести приостановленную операцию в срок не позднее одного рабочего дня, следующего за днём получения такого уведомления.
6. В случае неполучения уполномоченным банком до окончания срока приостановления операции по отдельному счёту, предусмотренного частью 2 настоящей статьи, уведомления головного исполнителя, предусмотренного частью 4 настоящей статьи, уполномоченный банк проводит приостановленную операцию.
7. Уполномоченный банк уведомляет орган финансового мониторинга в порядке, установленном Банком России по согласованию с органом финансового мониторинга, о каждом случае отказа в принятии к исполнению распоряжений о совершении операций, совершение которых не допускается в соответствии со статьями 8.3 и 8.4 настоящего Федерального закона, а также о каждом случае проведения ранее приостановленной операции или отказа в проведении ранее приостановленной операции в соответствии с настоящим Федеральным законом. В уведомлении указываются:
1) сведения о клиенте, в проведении операции которому отказано или операция по отдельному счёту которого приостановлена;
2) идентификатор государственного контракта;
3) содержание операции, в том числе сведения о контрагенте, сумме и дате операции, назначении платежа;
4) причина отказа в проведении операции по отдельному счёту или приостановления операции по отдельному счёту либо отказа в проведении ранее приостановленной операции.
8. Отказ в проведении приостановленной операции в случаях, установленных настоящей статьёй, не является основанием для применения мер гражданско-правовой ответственности в отношении уполномоченного банка.
